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百亿私募高管“无证执业”,平安旗下思道科投资红字提示
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简介炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:券业行家百亿私募“裸奔”,平安旗下思道科投资红字提示刚落笔《券商野生“分析师”为何都是“无证上岗”?》一文,行家关注列表中的百亿私募,又出 ...
炒股就看,无证执业权威,百亿专业,私募思道示及时,高管全面,平安助您挖掘潜力主题机会!旗下
来源:券业行家
百亿私募“裸奔”,科投平安旗下思道科投资红字提示
刚落笔《券商野生“分析师”为何都是资红字提“无证上岗”?》一文,行家关注列表中的无证执业百亿私募,又出了类似的百亿情况。
唯一一家
对管理规模超过百亿大关的私募思道示私募“顶流”,行家已经是高管耳熟能详。
据中基协统计,平安目前证券投资类私募共计9,旗下081家,科投合计管理基金产品83,752只;规模超过百亿的证券投资类私募110家,合计管理基金数量16,486只。
略翻110家百亿私募,居然有6家存在诚信信息,更有51家存在提示信息,这一接近半数的比例让行家颇有些意外。
鉴于部分私募同时存在多项提示信息,行家逐一统计前述51家百亿私募的提示信息:7家存在逾期未清算基金产品,21家存在长期未清算基金产品,15家管理人填报信息与工商不一致,4家投资者定向披露账户开立率低,1家年度财务报告被出具非标准意见,还有1家高管人员无证券投资基金资格。
三项提示
作为唯一一家高管人员无证券投资基金从业资格提示的百亿私募,深圳市思道科投资有限公司(简称:思道科投资)似曾相识。
据中基协信息,思道科投资成立于2011年3月,于2015年1月备案。旗下现有产品32只,在2021年底的管理规模超过百亿。
然而,这家百亿私募有多项“红字”提示信息:存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金;高管人员无证券投资基金从业资格;法定代表人/执行事务合伙人信息,股东信息与工商信息不一致。
平安旗下
据中基协备案信息,思道科投资唯一一家为股东深圳市平安创新资本投资有限公司(简称:平安创新资本),实控人登记为自然人童恺。
然而,股权穿透信息显示,思道科投资为深圳市平安远欣投资发展控股有限公司(简称:平安远欣投资)旗下全资子公司;后者为深圳平安金融科技咨询有限公司(简称:平安金融)的全资子公司。而平安金融的全资控股股东,又是平安保险(集团)股份有限公司(简称:)。
隔着三层,这家百亿私募的最终控股股东,居然是行家颇为熟悉的中国平安。
高管“无证”
更不同寻常的是,中基协列示了思道科投资的六名高管,但职务信息并不明确。除身兼法定代表人、董事长、总经理、合规风控负责人的沈佳华外,其余五名高管的职务均显示为“其他”。
在持证情况方面,李元丰、陈斯觅通过基金从业考试,郑丽华、张迎迪通过资格认定获得。而沈佳华和李晓萌均没有基金从业资格。而中基协列示思道科投资的8名持证人员中,行家仅发现了郑丽华女士和张迎迪两位高管的基金从业资格。
而“缺失”的两位高管,在金融领域都有长期任职经历。行家绞尽脑汁,也没有想明白,为何会“无证”?
从中基协备案的履历来看,沈佳华早年有过外汇业务经历,并曾担任君安证券的客户经理。1998年12月至2006年12月期间,任华为技术有限公司资金总监。2007年1月重返金融圈,任渣打银行(中国)副总监。2011年,下海“奔私”。
李晓萌的资历也颇为久远:出身联合证券,曾在多家投资机构任职。2013年短暂任职于大通证券资管部门;同年12月加入思道科投资。期间还曾在、平安信托任投资经理。而中证协从业人员显示有多位“李晓萌”,其中一位女士2010年12月至2011年9月期间任职于平安证券,算是“稍微沾边”外,其余人员的职业履历完全不符。
“掌门”无证,合规“神隐”,对这家百亿私募来说,是否会充分认识,并及时整改呢?
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